Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA veröffentlicht einen Bericht zu ihrer Enforcementtätigkeit 2014. Darin legt die Behörde Schwerpunkte, Trends, anonymisierte Fallzusammenfassungen und umfassendes Zahlenmaterial zu ihren Vorabklärungen und Verfahren im Bereich Enforcement vor. Damit schafft die FINMA Transparenz über die Aktivitäten ihres rechtsdurchsetzenden Bereichs.
In ihrem im Herbst 2014 angekündigten und heute erstmals publizierten Enforcementbericht zeigt die FINMA auf, welche Schwerpunkte sie im Enforcement gesetzt hat und erklärt, welche Trends sie in ihrem rechtsdurchsetzenden Teil beobachtet. Dazu veröffentlicht sie ausführliche Statistiken. In Kombination mit den anonymisierten Zusammenfassungen der Enforcementverfügungen soll der Bericht aufzeigen, welches Verhalten die FINMA nicht toleriert und wie sie bei Hinweisen auf Gesetzesverletzungen vorgeht. Der Enforcementbericht sorgt für Transparenz über die Aktivitäten des rechtsdurchsetzenden Bereichs der FINMA und ist damit ein weiteres Element der Rechenschaftsablage gegenüber der Öffentlichkeit.
673 Vorabklärungen, 59 abgeschlossene Verfahren, 479 erledigte Amtshilfegesuche
Neben 66 Zusammenfassungen von einzelnen Verfügungen publiziert die FINMA im Enforcementbericht umfassende Zahlen zu ihrer Tätigkeit in diesem Bereich. So führte die FINMA 2014 insgesamt 673 Vorabklärungen durch. 128 davon betrafen bewilligte Institute wie Banken oder Versicherer. 436 Vorabklärungen betrafen ohne Bewilligung tätige Finanzdienstleister und 109 erfolgten im Rahmen der Marktaufsicht. Von 59 abgeschlossenen Verfahren betrafen 21 Bewilligungsträger, 16 deren Angestellte und Organe und 22 unerlaubt tätige Finanzdienstleister.
Neben Vorabklärungen und Verfahren bearbeitet die FINMA im Geschäftsbereich Enforcement eine steigende Zahl von Amtshilfegesuchen ausländischer Aufsichtsbehörden. 2014 wurden 479 solcher Gesuche an die FINMA erledigt.
Vorgehen gemäss Leitlinien
Die FINMA wird künftig jährlich einen Enforcementbericht veröffentlichen. Mit dieser Transparenz verpflichtet sich die Behörde, weiterhin konsequent für die Einhaltung der Regeln auf dem Finanzmarkt einzustehen. Dies folgt der Logik der im vergangenen Jahr von der FINMA verabschiedeten neuen Leitlinien zu ihrer Enforcementtätigkeit. Diese Grundsätze bilden Handlungsrichtschnur der FINMA bei der Verfolgung von Aufsichtsrechtsverletzungen. Die Leitlinien halten unter anderem fest, dass Enforcement sichtbar sein soll. Diesem Ziel dient der vorliegende Bericht. Indem die Fallzusammenfassungen anonymisiert sind, wird den gesetzlichen Einschränkungen der fallbezogenen Kommunikation der FINMA Rechnung getragen.
Enforcement ist eine Haupttätigkeit der FINMA
Die FINMA ist dafür zuständig, das Finanzmarktaufsichtsrecht bei Bedarf zwangsweise durchzusetzen. Dies tut sie, wenn andere Aufsichtsmittel und ein intensiver Aufsichtsdialog zwischen der FINMA und den Finanzmarktteilnehmern nicht mehr genügt. Rund 80 Mitarbeitende oder 15 Prozent des Personals der FINMA arbeiten für Enforcement. Dieser Geschäftsbereich befasst sich namentlich mit den Vorabklärungen, den Verfahren und den Insolvenzverfahren von bewilligten wie auch nicht bewilligten Marktteilnehmern. Zudem beaufsichtigt das Enforcement der FINMA die Märkte bezüglich Marktmanipulationen und Insiderdelikten und wickelt Amtshilfeverfahren ab.
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Vinzenz Mathys, Mediensprecher, Tel. +41 (0)31 327 19 77, vinzenz.mathys@finma.ch
24/02/2015
La FINMA publie son premier rapport sur l'enforcement
L'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA publie un rapport sur son activité d'enforcement en 2014, rapport qui présente non seulement les axes principaux et les tendances de l'enforcement, mais aussi des résumés de cas anonymisés et de nombreuses statistiques relatives aux investigations préliminaires et procédures menées dans ce domaine. La FINMA entend ainsi faire la transparence sur cette activité qui a l'application du droit comme objet.
Annoncé à l'automne 2014 et publié pour la première fois aujourd'hui, le rapport sur l'enforcementde la FINMA expose les axes centraux définis par l'autorité dans son activité d'enforcement et explique les tendances qu'elle a observées dans ce domaine qui a l'application du droit comme objet. Ce rapport comporte également des statistiques très complètes. Présentant aussi des résumés anonymisés de décisions d'enforcement, le rapport explicite les comportements que la FINMA ne tolère pas ainsi que la manière dont elle procède en cas de soupçons de violations de la loi. Le rapport sur l'enforcement doit permettre d'apporter plus de transparence aux activités de cette division de la FINMA chargée de faire appliquer le droit, constituant dès lors un moyen supplémentaire pour l'autorité de rendre compte de son activité au public.
673 investigations préliminaires, 59 procédures closes, 479 demandes d'assistance administrative réglées
Outre 66 résumés de décisions, la FINMA publie dans son rapport sur l'enforcement de nombreuses informations chiffrées sur son activité dans ce domaine. Ainsi, la FINMA a mené en 2014 un total de 673 investigations préliminaires ; 128 d'entre elles concernaient des établissements autorisés comme des banques ou des assurances. 436 investigations préliminaires visaient des prestataires financiers exerçant leur activité sans droit et 109 s'inscrivaient dans le cadre de la surveillance des marchés. Parmi les 59 procédures closes, 21 concernaient des titulaires d'autorisation, 16, leurs collaborateurs et organes et 22, des prestataires financiers exerçant sans droit.
A côté des investigations préliminaires et des procédures, la FINMA doit faire face à un nombre croissant de demandes d'assistance administrative venant d'autorités étrangères de surveillance. En 2014, la FINMA a traité 479 requêtes de ce type.
Agir conformément aux lignes directrices
A l'avenir, la FINMA publiera tous les ans un rapport sur l'enforcement. Par cette transparence, la FINMA s'engage à continuer à répondre de manière cohérente du respect de la législation sur les marchés financiers. Cette démarche s'inscrit dans la logique des lignes directrices applicables à l'enforcement que la FINMA a adoptées l'année dernière. Ces principes généraux régissent l'action de la FINMA quand celle-ci décide de poursuivre des violations du droit de la surveillance. Ces lignes directrices stipulent entre autre que l'enforcement doit être "visible" et il s'agit de l'objectif poursuivi par le présent rapport. La publication de résumés anonymisés permet de tenir compte des limites que pose la loi à la communication spécifique à des cas par la FINMA.
L'enforcement est l'une des principales activités de la FINMA
La FINMA est responsable de l'application contraignante, si nécessaire, du droit de la surveillance des marchés financiers. Il en est question quand les autres moyens de surveillance et le dialogue, même intense, entre la FINMA et les acteurs des marchés financiers ne sont plus efficaces. Au sein de la FINMA, environ 80 collaborateurs, soit 15 % du personnel, travaillent dans la division Enforcement. Cette division est notamment en charge des investigations préliminaires, des procédures ainsi que des procédures d'insolvabilité, et ce, que les acteurs des marchés financiers soient titulaires d'une autorisation ou non. En outre, la division Enforcement de la FINMA surveille les marchés au regard des manipulations du marché et des délits d'initié et gère les procédures d'assistance administrative.
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Vinzenz Mathys, porte-parole, tél. +41 (0)31 327 19 77, vinzenz.mathys@finma.ch
24/02/2015
La FINMA pubblica il primo Rapporto sull'enforcement
L'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA pubblica un rapporto sulla propria attività di enforcement svolta nel corso del 2014, in cui illustra i punti focali, le tendenze, i riassunti anonimizzati dei casi e un ampio materiale statistico concernente gli accertamenti preliminari e i procedimenti condotti in questo ambito. La FINMA presenta così in maniera trasparente le attività condotte dalla propria divisione preposta all'applicazione coercitiva della legge.
Nel suo Rapporto sull'enforcement annunciato nell'autunno 2014 e pubblicato per la prima volta in data odierna, la FINMA indica i punti focali da essa fissati nel campo dell'enforcement e illustra le tendenze osservate in seno alla divisione preposta all'applicazione coercitiva della legge. La FINMA ha inoltre pubblicato una serie di statistiche dettagliate. In combinazione con le sintesi anonimizzate delle decisioni di enforcement, il rapporto si propone di presentare i comportamenti che la FINMA non tollera e le modalità con cui essa opera in presenza di indizi di violazione della legge. Il Rapporto sull'enforcement presenta inoltre in maniera trasparente le attività della divisione della FINMA preposta a far applicare la legge e costituisce pertanto un ulteriore sistema di rendiconto nei confronti dell'opinione pubblica.
673 accertamenti preliminari, 59 procedimenti conclusi, 479 richieste di assistenza amministrativa evase
Oltre a 66 riassunti di singole decisioni, nel Rapporto sull'enforcement la FINMA pubblica un ampio ventaglio di cifre concernenti la propria attività in questo ambito. Nella fattispecie, nel 2014 la FINMA ha effettuato complessivamente 673 accertamenti preliminari, di cui 128 riguardavano istituti autorizzati come banche o assicuratori. 436 accertamenti preliminari sono stati invece condotti a carico di fornitori di servizi finanziari che operano in maniera illecita, mentre 109 sono stati effettuati nell'ambito della vigilanza sul mercato. Dei 59 procedimenti conclusi, 21 riguardavano titolari dell'autorizzazione, 16 i relativi collaboratori e organi e 22 erano a carico di fornitori di servizi finanziari che operavano in maniera illecita.
Oltre ad accertamenti preliminari e procedimenti, in seno alla propria divisione Enforcement la FINMA dà seguito anche alle richieste di assistenza amministrativa, peraltro in costante aumento, presentate da autorità di vigilanza estere. Nel 2014 sono state evase 479 richieste di questo tipo.
Procedura conforme alle Linee guida
In futuro la FINMA pubblicherà il Rapporto sull'enforcement con cadenza annuale. In virtù di tale trasparenza, l'Autorità ribadisce l'impegno di continuare a garantire con coerenza il rispetto delle norme vigenti sul mercato finanziario, peraltro in conformità con la filosofia delle nuove Linee guida per l'enforcement emanate lo scorso anno dalla FINMA. I principi contenuti in tale documento disciplinano la prassi della FINMA nel perseguimento delle violazioni del diritto in materia di vigilanza. Le Linee guida stabiliscono tra l'altro il principio della visibilità dell'enforcement, e il presente rapporto s'iscrive esattamente in questa ottica. Con la presentazione dei riassunti dei casi in forma anonima si tiene conto delle limitazioni legali imposte alla comunicazione della FINMA in relazione a un caso specifico.
L'enforcement costituisce una delle attività principali della FINMA
La FINMA è competente per l'applicazione all'occorrenza coercitiva della legislazione vigente in materia di vigilanza sui mercati finanziari. L'Autorità interviene in questo senso laddove altri strumenti di vigilanza e un intenso dialogo tra la FINMA e gli operatori finanziari non risultino più efficaci. La divisione Enforcement conta circa 80 collaboratori, pari al 15% dell'organico complessivo della FINMA. Nella fattispecie, tale unità si occupa di accertamenti preliminari, procedimenti e procedure di insolvenza a carico di operatori di mercato sia autorizzati che non autorizzati. La divisione Enforcement della FINMA svolge inoltre un'intensa attività di vigilanza per quanto concerne le manipolazioni di mercato e i reati di insider trading, oltre ad avviare procedure di assistenza amministrativa.
Contatto
Vinzenz Mathys, portavoce, tel. +41 (0)31 327 19 77, vinzenz.mathys@finma.ch
2/24/2015
FINMA publishes first enforcement report
The Swiss Financial Market Supervisory Authority FINMA has published today a report on its enforcement activities in 2014. It details the main focus and trends in enforcement at FINMA, and contains anonymised case reports and comprehensive statistical data on its preliminary investigations and proceedings. It seeks to create transparency about FINMA's work in this area.
Initially announced in autumn 2014, FINMA's first enforcement report published today explains the main focus of FINMA's enforcement activities and the trends it has identified in this field. It also contains detailed statistics, while anonymised summaries of its enforcement rulings illustrate the kinds of activities FINMA will not tolerate and how it responds to suspected violations of the law. The report creates transparency about this aspect of FINMA's activities and is a further element in its public accountability.
673 preliminary investigations, 59 proceedings concluded, 479 assistance requests dealt with
In addition to 66 summaries of individual rulings, FINMA's enforcement report contains comprehensive figures on its activities in this area. FINMA conducted a total of 673 preliminary investigations in 2014. Of these, 128 related to licence holders such as banks and insurers, while 436 concerned unauthorised financial services providers and 109 were part of market supervision. Of the 59 proceedings concluded, 21 related to licence holders, 16 to their employees and ultimate management, and 22 to unauthorised financial services providers.
In addition to its own preliminary investigations and proceedings, FINMA's Enforcement division handles an increasing number of requests for assistance from foreign supervisory authorities (479 in 2014).
An element of FINMA's enforcement policy
In future, FINMA will publish an enforcement report once a year. It aims to heighten transparency and confirms FINMA's commitment to systematically enforcing compliance with financial market regulation. The report follows on from the new enforcement policy adopted last year in which FINMA set out the principles of its approach to sanctioning violations of supervisory law, and also stipulates that enforcement should be visible. The newly published report is part of FINMA's efforts to achieve that goal. As the case reports are anonymised, account has been taken of the legal restrictions placed on FINMA in its case-related communications.
Enforcement is one of FINMA's core activities
FINMA is responsible for ensuring and, where necessary, enforcing compliance with financial market supervisory law. Enforcement action is taken when other supervisory measures and intensive dialogue with financial market participants reach their limits. Around 80 members of staff, or 15% of the workforce, are employed in FINMA's Enforcement division. It carries out preliminary investigations and proceedings, and conducts insolvencies involving both authorised and unauthorised market participants. As part of market supervision, it also takes action against market manipulation and insider trading, and handles requests for international assistance.
Contact
Vinzenz Mathys, Media Spokesperson, tel. +41 (0)31 327 19 77, vinzenz.mathys@finma.ch