SIX Swiss Exchange befreit Bank Sarasin & Cie AG von gewissen Publizitätspflichten

14.11.2012

Dekotierung der Bank Sarasin nach Kraftloserklärung aller sich im Publikum befindenden Namenaktien B

Die SIX Swiss Exchange (SIX) hat die Bank Sarasin & Cie AG am 1. November 2012 von gewissen im Kotierungsreglement der SIX vorgesehenen Publizitätspflichten gegenüber der SIX, namentlich von der Pflicht zur Veröffentlichung von Ad hoc-Mitteilungen (Ad-hoc Publizität), von der Pflicht zur Offenlegung von Management Transaktionen, von der Pflicht zur Führung eines Unternehmenskalenders und von der Pflicht zur Meldung von gewissen Unternehmensereignissen (1) , befreit.

Die Befreiung wurde bis und mit 7. April 2013 gewährt. Die Bank Sarasin hat das Gesuch um Befreiung bei der SIX eingereicht, nachdem Safra am 23. Oktober 2012 bekannt gegeben hatte, dass sie bei einem Gericht in Basel Klage auf Kraftloserklärung aller restlichen sich im Publikum befindenden Namenaktien B der Bank Sarasin eingereicht hat.

Im Weiteren hat die SIX am 6. November 2012 das von der Bank Sarasin eingereichte Gesuch um Dekotierung ihrer Namenaktien B gutgeheissen. Die Dekotierung wird erfolgen, sobald der Entscheid des Gerichts in Basel bezüglich Kraftloserklärung aller restlichen sich im Publikum befindenden Namenaktien B der Bank Sarasin in Rechtskraft erwachsen ist. Die Dekotierung steht unter der Bedingung, dass die Bank Sarasin gewisse Publizitätspflichten erfüllt. Die Bank Sarasin ist insbesondere verpflichtet, das Datum der Dekotierung mindestens fünf Börsentage im Voraus zu veröffentlichen.

(1) Die Bank Sarasin ist von der Pflicht befreit, der SIX folgende Unternehmensereignisse zu melden: Änderung des statutarischen Revisionsorgans; Änderung des Abschlusses des Geschäftsjahrs; Änderung der Ansprechpersonen innerhalb der Gesellschaft; Änderung des Weblinks (URL) zum Unternehmenskalender; Änderung der Geschäftstätigkeit; Publikation von Jahres- und Zwischen-abschlüssen; Generalversammlungsbeschlüsse bezüglich Einführung einer Opting-Out oder Opting-Up Bestimmung in den Statuten; Generalversammlungsbeschlüsse bezüglich Einführung oder Aufhebung von Übertragungsbeschränkungen in den Statuten. Die Bank Sarasin ist ebenfalls von der Pflicht befreit, der SIX monatlich die Anzahl der aus bedingtem Kapital ausgegebenen Aktien mitzuteilen.

SIX Swiss Exchange exempts Bank Sarasin & Co. Ltd from the duty to comply with certain disclosure obligations

14.11.2012

Bank Sarasin to be delisted upon cancellation of the publicly held registered B shares

On 1 November 2012, the SIX Swiss Exchange (SIX) exempted Bank Sarasin & Co. Ltd from the duty to comply with certain disclosure obligations contemplated in the SIX' listing rules, namely the duty to publish price-sensitive information (Ad-Hoc Publicity), to report management transactions, to publish a corporate calendar and to report certain corporate events (1) to the SIX.

The exemption will remain effective until 7 April 2013 (inclusive). Bank Sarasin requested the exemption from SIX after Safra announced on 23 October 2012 that it had submitted a request before a court in Basel for the cancellation of Bank Sarasin's remaining publicly held registered B shares.

In addition, on 6 November 2012, the SIX agreed to Bank Sarasin's request for the delisting of its registered B shares. The delisting will become effective when the decision of the Basel court to cancel the remaining publicly held registered B shares of Bank Sarasin shall have become final. The delisting is subject to Bank Sarasin complying with certain disclosure requirements. Bank Sarasin is in particular required to announce the date of delisting at least five trading days in advance.

(1) Bank Sarasin is exempted from the duty to inform SIX about the following corporate events: change of statutory auditors; change of end of fiscal year; change of contact persons within the company; change of internet link (URL) to the company's corporate calendar; change of business activity; publication of annual and interim financial statements; shareholder resolutions relating to the introduction of opting-out or opting-up provisions in the company's articles of association; shareholder resolutions relating to the adoption or removal of share transfer restrictions from the company's articles of association. Bank Sarasin is also exempted from the duty to update SIX on a monthly basis about the number of shares issued out of the company's conditional capital.